基礎研究的公共品屬性決定了中央政府承擔主要投資職能，但美國仍有一些州政府支持基礎研究。在支持基礎研究的情況下，地方政府支持的重點和方式與中央政府并不相同，主要是服務本地經濟社會發展。一個明顯差異在于地方政府可以對需求導向研究給予更大支持，甚至超過興趣導向研究。少數地方采取設立專門的基礎研究計劃的方式，多數地方將基礎研究作為項目研發活動的一部分，對研究項目進行整體資助。

　　我國地方政府資助基礎研究已經有20多年的時間。嚴格來講，地方資助的“基礎研究”更接近應用研究。但在北京和廣東等發達省市，一些純探索性的基礎研究仍然獲得了支持。總體上，地方基礎研究經費規模小，在地方科技經費中的比重也很低。近幾年，北京等發達省市對基礎研究的需求有所增加，經費投入有所增長。但以論文為主要成果的地方基礎研究投入效果仍然受到質疑，讓基礎研究更直接地服務本地經濟社會發展的呼聲更加強烈。

　　實際上，關于地方支持基礎研究的問題始終存在一些疑問。一是地方政府是否應該支持基礎研究；二是如果地方政府支持基礎研究，與中央政府支持基礎研究有何區別；三是地方政府支持基礎研究的重點是什么。

　　本報告分析了美國地方政府對基礎研究的支持情況，結果表明：地方政府支持基礎研究與否并無一定之規，主要取決于當地科技資源條件和科技戰略。在支持基礎研究的情況下，地方政府支持的重點和方式與中央政府并不相同，不能簡單復制國家科學基金的做法。

　　地方政府支持基礎研究的特點

　　（一）基礎研究的公共品屬性決定了中央政府承擔主要投資職能

　　基礎研究的成果包括論文和數據等，這些成果不具有排他性和競爭性，任何人都可以免費獲得（即所謂“搭便車”），因此有很強的正外部性。私人投資者從基礎研究中享受的收益遠低于社會收益，導致私人投資基礎研究的意愿低。正因如此，基礎研究被視為公共品，資助基礎研究、彌補市場失靈被視為政府職能。

　　理論上講，基礎研究成果的公共品屬性同樣使地方政府對基礎研究缺乏積極性。一個地方政府資助的基礎研究成果無法排除其他地方享有。從政府職能角度看，地方政府的權力被限定在行政區劃范圍內，其職責是維護本地經濟社會發展，因此地方政府往往更傾向于取得短期和直接的回報。所以，無論從經濟還是政府職能角度，中央政府都承擔了主要的基礎研究投資職能。

　　盡管如此，并不能簡單得出地方政府不應該投資基礎研究的結論。從實踐中看，至少美國有一些地方政府在支持基礎研究。

　　（二）地方政府對基礎研究有投入但經費不多

　　在美國的基礎研究支出中，聯邦政府占50％多，州及以下政府占比不到5％。美國州政府對基礎研究是有投入的，有的州還設有專門的基礎研究計劃，但經費投入并不太多。根據美國科學基金（NSF）的調查數據，美國51個州中僅有8個州的基礎研究支出在1000萬美元以上，其中還可能包括聯邦政府投入。此外，還有6個州沒有基礎研究投入。可見，美國州政府對基礎研究的投入并不活躍。

　　（三）地方政府主要支持以本地需求為導向的基礎研究

　　地方基礎研究與國家基礎研究定位不同。國家科學基金通常以支持學科發展和興趣導向研究為基本特征。與國家科學基金相比，地方政府在興趣導向基礎研究和需求導向研究之間的選擇余地更大。通常，地方支持基礎研究主要以服務本地經濟社會發展為目標，需求導向研究的比重更大，甚至遠超過興趣導向研究所占的比重。

　　地方基礎研究資助機構的組織方式

　　從美國實踐看，地方政府很少采取科學基金制的方式支持基礎研究，通常的支持方式有兩種。一是設立專門的基礎研究計劃。二是不予以專門支持，只是將基礎研究作為項目研發活動的一部分，對研究項目進行整體資助。

　　（一）設立專門的基礎研究計劃

　　美國地方政府以此種方式支持基礎研究的情況不多。如，阿肯薩斯州科學技術署設立了專門的基礎研究計劃。科學技術署是該州R＆D投入的主要部門，占到州政府R＆D投入的48％。

　　阿肯薩斯州基礎研究計劃有以下幾個特點。第一，該計劃聲明只資助基礎研究，不支持有特定產品或發明的市場研究。但同時又要求申報項目有明確的經濟開發潛力。從其發布的學科指南可以發現，這個計劃還支持通信技術、食品科學與技術等應用研究，并非純粹的基礎研究計劃。第二，要求受資助項目是原創性研究，而且對本州的科學技術進步有重大貢獻。第三，資助對象是在本州高校全時工作的科研人員。第四，對本地科學家爭取國家項目，以及年輕科學家的首個研究項目予以支持。

　　（二）作為一體化項目研究計劃的一部分

　　美國絕大多數州是由各專業職能部門（如交通運輸部、衛生部和能源署等）資助本領域的研究開發活動。這些職能部門通常設置集基礎研究、應用研究、試驗開發于一體的研究計劃。對項目研究活動的性質不做嚴格區分。因此，這種圍繞著具體項目開展的研究活動有很強的目標性，基礎研究與應用研究和試驗開發是緊密聯系的。

　　此外，美國有個別州采取綜合科技管理部門 （如紐約州科學技術與學術研究辦公室）與專業職能部門分別支持R＆D的混合模式。同樣，在綜合科技管理部門支持的研發項目中也會有基礎研究活動，不設專門的支持計劃。

　　對我國地方基礎研究的啟示

　　我國不少省市對基礎研究進行專門支持，在基礎研究重點的選擇和組織方面，以下幾個問題值得注意。

　　（一）地方支持基礎研究可以強調需求導向

　　地方支持基礎研究主要服務于本地經濟社會發展目標，可以更多地支持需求導向研究，其比重可以超過興趣導向研究的比重。這一點與國家自然科學基金有很大區別。國家自然科學基金只能以興趣導向的基礎研究為主，需求導向研究占比低。

　　（二）區分興趣導向基礎研究和需求導向研究的任務定位

　　兩種研究的定位有較大不同。興趣導向研究的任務主要有兩點：一是支持本地中青年科研人員提升科研能力；二是發展本地優勢學科和急需學科。而需求導向研究的任務更強調三個方面：第一，支持以解決本地經濟社會問題為目標的基礎研究和應用研究；第二，支持交叉學科和前沿技術領域研究；第三，促進科研人員在產學研合作中解決科學技術問題，提升科研能力。

　　（三）對需求導向研究實行差異化的資助方式

　　對興趣導向研究和需求導向研究應采取與任務定位相適應的差異化資助方式。對興趣導向研究仍采取基礎研究管理方式，即按學科發布指南和自然科學基金的評審程序。對需求導向研究不能套用傳統的基礎研究管理方式，至少要在以下四個方面作出調整。

　　第一，確定優先領域，發布問題導向的基金指南。尤其是不以營利為目的的公共領域（如環境和健康等）和優勢學科研究。

　　第二，設立以產業需求為導向的合作研究計劃。研究議題采取需求方提出、研究者提出、雙方共同提出三種方式。要求采取產學研合作研究的方式，企業部分出資。

　　第三，與特定機構開展聯合資助。與政府專業職能部門（如衛生、交通、工業等主管部門）聯合資助，促進專業知識與科技資源的結合，有利于解決科學研究與實際需求脫節的問題。開展與產業界聯合資助，但應注意企業機會平等，防止不公平競爭。

　　第四，專家委員會構成要能體現需求導向。專家委員會是發現和凝練需求，反映各方關切，體現決策質量的重要環節。專家委員會的組織方式、來源構成、知識構成等是實現需求導向的重要保障，應增加產業、工程技術、公共機構的專家比重。

　　（作者單位：國務院發展研究中心技術經濟研究部）