人社規(guī)〔2025〕2號(hào)

各區(qū)人力資源局，大鵬新區(qū)、深汕特別合作區(qū)統(tǒng)戰(zhàn)和社會(huì)建設(shè)局，市社保局：

　　為進(jìn)一步規(guī)范我市人力資源和社會(huì)保障行政處罰裁量權(quán)的行使，統(tǒng)一處罰標(biāo)準(zhǔn)，確保依法、合理行政，維護(hù)勞動(dòng)者和行政相對(duì)人的合法權(quán)益，現(xiàn)將《深圳市人力資源和社會(huì)保障行政處罰裁量基準(zhǔn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　深圳市人力資源和社會(huì)保障局

　　2025年3月18日

深圳市人力資源和社會(huì)保障行政處罰裁量基準(zhǔn)

　　第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步規(guī)范我市人力資源和社會(huì)保障行政處罰裁量權(quán)的行使，統(tǒng)一處罰標(biāo)準(zhǔn)，確保依法、合理行政，維護(hù)勞動(dòng)者和行政相對(duì)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》和《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本基準(zhǔn)。

　　第二條 市、區(qū)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)依照法定職責(zé)對(duì)各類(lèi)違法行為實(shí)施行政處罰，行使行政處罰裁量權(quán)，適用本基準(zhǔn)。

　　第三條 本基準(zhǔn)所稱行政處罰裁量權(quán)，是指人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)根據(jù)立法目的、原則，在法定的行政處罰種類(lèi)和幅度內(nèi)，綜合考量違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)、改正措施和社會(huì)危害程度等因素，正確、適當(dāng)?shù)卮_定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度的行政處罰的權(quán)限。

　　行政處罰裁量權(quán)不包括決定是否將案件移送司法機(jī)關(guān)的權(quán)限，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定及時(shí)移送。

　　第四條 行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，堅(jiān)持處罰法定、過(guò)罰相當(dāng)、公平公正、程序正當(dāng)、處罰與教育并重的原則，確保行政處罰裁量權(quán)行使的合法性、合理性、適當(dāng)性。

　　第五條 同一違法行為受不同法律、法規(guī)和規(guī)章調(diào)整且處罰標(biāo)準(zhǔn)不一致的，遵循上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法、新法優(yōu)于舊法、經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)優(yōu)先的原則。

　　第二章??裁量權(quán)的適用標(biāo)準(zhǔn)

　　第六條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

　　（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

　　（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

　　（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；

　　（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的；

　　（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

　　初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

　　除法律另有規(guī)定外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。

　　對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)應(yīng)通過(guò)行政約談、下達(dá)《勞動(dòng)保障監(jiān)察執(zhí)法建議書(shū)》等方式對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。

　　第七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

　　（三）主動(dòng)供述人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)尚未掌握的違法行為的；

　　（四）配合人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　　（五）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

　　（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

　　尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。

　　第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

　　（一）擾亂公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利，妨害社會(huì)管理，情節(jié)嚴(yán)重，尚未構(gòu)成犯罪的；

　　（二）經(jīng)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)及其執(zhí)法人員責(zé)令停止、責(zé)令糾正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

　　（三）隱匿、銷(xiāo)毀違法行為證據(jù)的；

　　（四）共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

　　（五）多次實(shí)施違法行為的；

　　（六）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

　　（七）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；

　　（八）違反勞動(dòng)保障法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為經(jīng)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)作出行政處罰決定后，在一年內(nèi)又發(fā)生同類(lèi)違法行為的；

　　（九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。

　　第九條 根據(jù)人力資源和社會(huì)保障違法行為的情節(jié)、侵害對(duì)象人數(shù)、違法行為持續(xù)的時(shí)間、涉案金額、危害后果的輕重等，將行政處罰裁量基準(zhǔn)劃分為不予處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰四個(gè)裁量階次。具體裁量基準(zhǔn)見(jiàn)《深圳市人力資源和社會(huì)保障行政處罰裁量基準(zhǔn)表》（以下簡(jiǎn)稱《裁量基準(zhǔn)表》）。

　　人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)行使行政處罰裁量時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)照《裁量基準(zhǔn)表》，結(jié)合本基準(zhǔn)，綜合考量不予行政處罰、從輕或者減輕行政處罰、從重行政處罰的情形，決定是否給予行政處罰和給予行政處罰的種類(lèi)、階次、標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十條 從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類(lèi)或者較低的處罰幅度。

　　違法行為符合本基準(zhǔn)第七條規(guī)定情形之一，依法從輕行政處罰的，在對(duì)應(yīng)《裁量基準(zhǔn)表》相應(yīng)階次中的處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，選擇降低一個(gè)處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)或者降低一個(gè)階次予以行政處罰。

　　違法行為在《裁量基準(zhǔn)表》中已被列入從輕處罰階次的，按照從輕處罰階次中的處罰種類(lèi)可以并處的不進(jìn)行并處，或者按照罰款數(shù)額最低限值實(shí)施行政處罰，但不得低于法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的下限。

　　第十一條 減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或處罰幅度，包括處罰種類(lèi)應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。確需減輕行政處罰的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格評(píng)估論證后實(shí)施。     

　　第十二條 從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類(lèi)或者較高的處罰幅度。

　　違法行為符合本基準(zhǔn)第八條規(guī)定情形之一，依法從重行政處罰的，在對(duì)應(yīng)《裁量基準(zhǔn)表》相應(yīng)階次中的處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，選擇提高一個(gè)處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)或者提高一個(gè)階次予以行政處罰。

　　違法行為在《裁量基準(zhǔn)表》中已被列入從重處罰階次的，按照從重處罰階次中的處罰種類(lèi)、罰款數(shù)額最高限值實(shí)施行政處罰，但不得高于法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的上限。

　　第十三條 當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。

　　第十四條 違法行為同時(shí)符合兩個(gè)或者更多裁量階次的適用條件，按處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)重的裁量階次處罰。

　　第三章  裁量權(quán)的實(shí)施與監(jiān)督

　　第十五條 人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)在行使行政處罰裁量過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)建立裁量證據(jù)記錄制度，依法、客觀、全面調(diào)查和收集當(dāng)事人是否適用不予處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰裁量階次處罰情形的情況和各類(lèi)證據(jù)。

　　第十六條 除當(dāng)場(chǎng)行政處罰外，對(duì)行政處罰裁量權(quán)行使實(shí)行審核制度。

　　案件調(diào)查終結(jié)后，案件主辦監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)在充分考慮當(dāng)事人的陳述和申辯后，對(duì)擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度提出建議，并說(shuō)明行使行政處罰裁量權(quán)的理由和依據(jù)；案件審核人員應(yīng)當(dāng)對(duì)行使行政處罰裁量權(quán)的情況提出審核意見(jiàn)，并逐級(jí)報(bào)批。

　　從事行政處罰決定法制審核的人員應(yīng)當(dāng)對(duì)重大行政執(zhí)法決定行使行政處罰裁量權(quán)進(jìn)行合法性、合理性審核。對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰的應(yīng)當(dāng)履行集體討論程序，并在集體討論筆錄中說(shuō)明理由和依據(jù)。

　　第十七條 市人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)適用本行政處罰裁量基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過(guò)后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)作為執(zhí)法案卷的一部分歸檔保存。

　　各區(qū)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)適用本行政處罰裁量基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，報(bào)請(qǐng)市人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。

　　第十八條 《裁量基準(zhǔn)表》實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整制度。市人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的修改和行政執(zhí)法實(shí)際情況，適時(shí)對(duì)《裁量基準(zhǔn)表》進(jìn)行評(píng)估、修訂和完善，并向社會(huì)公開(kāi)。

　　第十九條 市、區(qū)人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)行使行政處罰裁量權(quán)明顯不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾正。

　　第四章  附則

　　第二十條 在《裁量基準(zhǔn)表》“適用條件和處罰標(biāo)準(zhǔn)”中，“以上”“至”的上限數(shù)含本數(shù)，“至”的下限數(shù)、“以下”“超過(guò)”不含本數(shù)。

　　第二十一條 街道辦事處依法實(shí)施人力資源和社會(huì)保障行政處罰，行使行政處罰裁量權(quán)的，參照本基準(zhǔn)執(zhí)行。

　　第二十二條 本基準(zhǔn)由市人力資源社會(huì)保障行政部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。 

　　第二十三條 本基準(zhǔn)自2025年4月1日起施行，有效期5年。

　　附件：深圳市人力資源和社會(huì)保障行政處罰裁量基準(zhǔn)表