一、聽證會組織的基本情況

　　為完善政府投資管理體系，規(guī)范設(shè)計-采購-施工（Engineering-Procurement-Construction，以下簡稱EPC）工程總承包項目實施，提升我區(qū)政府投資EPC項目工程建設(shè)質(zhì)量和效益，根據(jù)《廣東省重大行政決策聽證規(guī)定》、《深圳市人民政府重大行政決策程序規(guī)定》、《深圳市行政聽證辦法》、《福田區(qū)重大行政決策公眾參與實施辦法》的相關(guān)規(guī)定,我局于2021年8月16日發(fā)布《關(guān)于舉行<福田區(qū)政府投資項目設(shè)計—采購—施工（EPC）工程總承包管理辦法（征求意見稿)>聽證會的公告》，就聽證議題、聽證會時間、地點、聽證參加人及產(chǎn)生方式、報名條件和要求、報名時間和方式等事項進(jìn)行了公布和說明；公示期間報名人數(shù)共計24人，按照廣泛性和代表性的原則，篩選了8名來自不同行業(yè)、領(lǐng)域的聽證參加人；2021年8月27日發(fā)布《福田區(qū)政府投資項目設(shè)計—采購—施工（EPC）工程總承包管理辦法（征求意見稿）》聽證會參加人員名單公告；2021年9月6日向聽證參加人送達(dá)聽證會通知書；2021年9月17日聽證會如期在福田區(qū)福民路123號區(qū)政府大樓2423會議室召開。

　　二、聽證參加人的產(chǎn)生方式及基本情況

        根據(jù)《廣東省重大行政決策聽證規(guī)定》第八條、第九條、第十條、第十一條的規(guī)定，福田區(qū)發(fā)展和改革局指定陳小威、趙昆鵬、馮升、吳偉雄、蔣彬、周一鳴分別擔(dān)任聽證陳述人及其代理人、主持人、書記員、證人等，并組成聽證小組。

　　《福田區(qū)政府投資項目設(shè)計—采購—施工（EPC）工程總承包管理辦法（征求意見稿)》聽證會的公告發(fā)布后，我局共收到21份聽證報名，涵蓋市民代表、區(qū)人大代表、區(qū)政協(xié)代表、企業(yè)代表等。依據(jù)申請人類別和申請時間順序，綜合確定聽證參加人8人，名單如下：

　　胡  巍 中交天健（深圳）投資發(fā)展有限公司投資發(fā)展部經(jīng)理

　　劉人健 北京中外建建筑設(shè)計有限公司深圳分公司執(zhí)行總經(jīng)理

　　吳澤洲 深圳大學(xué)副教授

　　薛鳴鶴 中建二局第一建筑工程有限公司項目設(shè)計經(jīng)理

　　高  昆 中建二局第一建筑工程有限公司項目總工

　　鐘子花 中節(jié)能鐵漢生態(tài)環(huán)境股份有限公司市場管理部部長

　　張龍鵬 電子科技大學(xué)（深圳）高等研究院副教授

　　黃輝爛 中宏國際管理咨詢（深圳）有限公司總經(jīng)理

　　二、聽證會各方提出的問題或意見建議及反饋情況

　　（一）部門陳述人簡要介紹

　　為完善政府投資管理體系，規(guī)范設(shè)計-采購-施工EPC總承包項目實施，提升我區(qū)政府投資EPC項目工程建設(shè)質(zhì)量和效益，根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》（以下簡稱《工程總承包管理辦法》）等政策和法律法規(guī)的規(guī)定，我局結(jié)合福田區(qū)實際，對《福田區(qū)政府投資項目設(shè)計-采購-施工（EPC）工程總承包管理辦法（試行）》（福府辦規(guī)〔2017〕10號）進(jìn)行了修訂，形成了《福田區(qū)政府投資項目設(shè)計-采購-施工（EPC）工程總承包管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）及相關(guān)配套文件。

　　《管理辦法》共五個章節(jié)、三十三條，主要為原則性規(guī)定。另有三個附件，分別是：《福田區(qū)政府投資項目設(shè)計-采購-施工（EPC）工程總承包實施細(xì)則》（共四個章節(jié)，二十八條，主要為操作性規(guī)定，對福田區(qū)EPC項目操作流程進(jìn)行了規(guī)范）（以下簡稱《實施細(xì)則》）、《福田區(qū)政府投資項目設(shè)計-采購-施工（EPC）工程總承包合同指南》和《福田區(qū)政府投資項目設(shè)計-采購-施工（EPC）工程總承包實施流程圖》。

　　（二）聽證參加人主要意見

　　1.建議強(qiáng)化對發(fā)包單位和總承包單位的權(quán)責(zé)劃分。項目實踐中往往會因為權(quán)責(zé)劃分的不清晰導(dǎo)致合同各方相互推卸責(zé)任，強(qiáng)化權(quán)責(zé)劃分能夠很大程度上減少這種事情的發(fā)生。

　　2.建議加強(qiáng)對EPC項目的審計監(jiān)督，確保項目的風(fēng)險可控、成本可控。加強(qiáng)EPC項目審計監(jiān)督力度，提高項目造價管控能力，提升政府投資項目審計質(zhì)量，保證財政資金使用效益。

　　3.建議建立信用監(jiān)管體系。目前建筑市場缺乏信用，建立信用監(jiān)管體系，有助于營造良好的市場環(huán)境。

　　4.建議強(qiáng)化發(fā)改局、住建局、審計局等相關(guān)政府部門在監(jiān)管體系中的職責(zé)。強(qiáng)化相關(guān)政府部門的監(jiān)管職責(zé)能夠加大對政府投資項目的資金監(jiān)管力度。建議對發(fā)包單位或總承包單位提出的工程變更有一個量化的標(biāo)準(zhǔn)。

　　5.建議規(guī)范前期招標(biāo)要求與程序。通過規(guī)范EPC項目的招標(biāo)要求與程序，明確對總承包單位的要求，避免出現(xiàn)因總承包單位實力不足引發(fā)一系列工程問題。同時，可考慮由初步設(shè)計單位提供全過程工程咨詢服務(wù)，增強(qiáng)項目的一體性。

　　6.建議對全過程咨詢單位的加入以及資質(zhì)條件進(jìn)行明確。全過程咨詢在以往工程項目中運(yùn)行的非常成功，這種貫穿項目全程的咨詢服務(wù)，有效地管控了投資成本，提升了效率，值得大力推廣，建議對全過程咨詢單位的加入和資質(zhì)條件進(jìn)行明確，為今后實踐提供指引。此外，針對《實施細(xì)則》第十七條“總承包單位提出的工程變更”“工程變更導(dǎo)致的工期和費(fèi)用增加由總承包單位承擔(dān)，工期不予以順延”的條款需要考慮是否合理且是否有利于總承包單位進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化。

　　7.建議強(qiáng)化對總承包單位的監(jiān)管機(jī)制，形成監(jiān)管閉環(huán)。EPC模式賦予總承包商相當(dāng)大的權(quán)力，不嚴(yán)格監(jiān)管會增大項目失控風(fēng)險。

　　8.建議嚴(yán)格控制工程的非法轉(zhuǎn)包、分包行為。工程中會出現(xiàn)層層轉(zhuǎn)包的現(xiàn)象，為保證工程質(zhì)量，避免總承包商成為中間商，嚴(yán)格控制工程的轉(zhuǎn)包和分包行為。

　　（三）聽證意見反饋情況

　　1．關(guān)于第一點意見，予以采納。結(jié)合住建部《工程總承包管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，《管理辦法》在第四章參建各方的責(zé)任與義務(wù)中，對發(fā)包單位與總承包單位職責(zé)進(jìn)行了清晰的劃分，有利于項目順利實施。

　　2．關(guān)于第二點意見，予以采納。在征求審計局的意見后，在《管理辦法》第二十七條【跟蹤審計】中明確審計局對EPC項目的審計監(jiān)督職責(zé)，通過強(qiáng)化審計監(jiān)管，促進(jìn)EPC總承包項目規(guī)范管理，提高政府投資績效。

　　3．關(guān)于第三點意見，予以采納。在《管理辦法》第十六條【總承包條件】第三款中明確要求總承包單位和主要專業(yè)責(zé)任人近三年內(nèi)無不良信用記錄，并通過合同約定總承包單位履約評價的內(nèi)容，區(qū)住房建設(shè)局負(fù)責(zé)在區(qū)政府相關(guān)網(wǎng)站公示履約評價結(jié)果，健全信用監(jiān)管體系。

　　4．關(guān)于第四點意見，予以采納。《管理辦法》在第六條【項目發(fā)起】、第七條【介入時點】、第二十七條【跟蹤審計】中從總承包方案的審批、應(yīng)急工程的認(rèn)定、審計監(jiān)管等方面分別強(qiáng)調(diào)了發(fā)改局、住建局、審計局等政府部門的監(jiān)督管理作用。在工程變更方面，《實施細(xì)則》第十六條【發(fā)包單位提出的工程變更】、第十七條【總承包單位提出的工程變更】明確了發(fā)包單位和總承包單位發(fā)起工程變更的程序以及相關(guān)內(nèi)容，并將結(jié)合《福田區(qū)政府投資項目工程變更管理辦法》及已實施項目經(jīng)驗，進(jìn)一步完善政府部門的監(jiān)督管理體系，對項目實行有效監(jiān)管。

　　5．關(guān)于第五點意見，予以采納。在《管理辦法》第九條【招標(biāo)文件編制】、第十條【EPC總承包商資格條件】、第十一條【投標(biāo)文件截止時間】、第十六條【總承包條件】、第十七條【總承包單位聯(lián)合體】、第十八條【項目經(jīng)理要求】，《實施細(xì)則》第六條【招標(biāo)文件編制】、第八條【投標(biāo)文件截止時間】中，對招標(biāo)的要求與程序進(jìn)行了規(guī)定，為保證工程項目的順利開展，對總承包單位和總承包項目經(jīng)理資格條件提出了嚴(yán)格的要求。針對全過程工程咨詢，《管理辦法》明確全過程工程咨詢應(yīng)在項目立項階段就介入，協(xié)助業(yè)主明確需求、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)等問題，實際上允許全過程咨詢單位提供前期的投資決策到初步設(shè)計甚至項目管理的服務(wù)。但從目前實施的角度來講，由于由初步設(shè)計單位提供全過程工程咨詢服務(wù)不利于發(fā)包單位監(jiān)管，故對此未予以強(qiáng)調(diào)。但具體情況可由發(fā)包單位與全過程工程咨詢單位在合同中詳細(xì)約定。

　　6．關(guān)于第六點意見，予以采納。結(jié)合《關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號）的相關(guān)規(guī)定，《管理辦法》在第十五條【全過程工程咨詢】和《實施細(xì)則》第四條【全過程工程咨詢項目負(fù)責(zé)人】中對全過程工程咨詢單位和全過程工程咨詢項目負(fù)責(zé)人的資格條件進(jìn)行了明確，借此降低項目‘三超’風(fēng)險，為建設(shè)單位節(jié)約投資，提高投資收益，保障項目的建設(shè)品質(zhì)。同時，由于EPC總承包單位基本上是在概算批復(fù)之后即介入，前期的設(shè)計及施工前階段已經(jīng)具備很大的優(yōu)化權(quán)限，故在《實施細(xì)則》第十七條【總承包單位提出的工程變更】明確了總承包單位發(fā)起的工程變更的工期和費(fèi)用的處理方式，防止總承包單位頻繁無正當(dāng)理由地變更，充分保障項目成本和工期，保證發(fā)包單位的利益。此外，EPC總承包項目簽訂的合同多為固定總價合同，總承包單位通過合理的設(shè)計變更可以縮減項目時間及成本，進(jìn)而實現(xiàn)成本節(jié)約和投資優(yōu)化。

　　7．關(guān)于第七點意見，予以采納。《管理辦法》第九條【招標(biāo)文件編制】、第十五條【全過程工程咨詢】、第二十六條【履約評價】、第二十七條【跟蹤審計】和《實施細(xì)則》第六條【招標(biāo)文件編制】、第十八條【履約評價】、第二十五條【退出機(jī)制啟動】和第二十六條【退出機(jī)制程序】等條款中按照“管住兩端，放開中間”的原則，通過規(guī)范項目前期招標(biāo)、引入全過程咨詢單位、強(qiáng)化履約評價、跟蹤審計、增加退出機(jī)制等多方面強(qiáng)化項目監(jiān)管機(jī)制，形成監(jiān)管閉環(huán)，保障項目順利落地、有效實施。

　　8．關(guān)于第八點意見，予以采納。《管理辦法》在編制過程中，對部委、省、市最新政策文件進(jìn)行了研究，在第十九條【合法分包】、第二十條【禁止轉(zhuǎn)包和違法分包】進(jìn)一步明確了禁止分包和合法分包的情形，強(qiáng)化項目的分包管理。

　　特此報告。

　　深圳市福田區(qū)發(fā)展和改革局

　　2021年9月24日