各有關單位： 

    近期以來，我市越來越多的保障房、河流治理、污水處理、軌道交通等工程采取EPC工程總承包方式進行發包。為了幫助招標人做好EPC工程總承包招標工作，降低合同風險，我局制定了《EPC工程總承包招標工作指導規則（試行）》，現予以印發，供招標人參考。 

特此通知。 

               深圳市住房和建設局 

                                  2016年5月18日 

 EPC工程總承包招標工作指導規則（試行） 

    為了幫助招標人做好EPC工程總承包招標工作，降低合同風險，特制定本指導規則，供招標人參考。 

    一、EPC工程總承包的定義 

EPC(Engineering-Procurement-Construction)，即“設計采購和施工”模式，又稱交鑰匙工程總承包模式。業主與工程總承包商簽定工程總承包合同，把建設項目的設計、采購、施工和調試服務工作全部委托給工程總承包商負責組織實施，業主只負責整體的、原則的、目標的管理和控制。設計、采購和施工的組織實施采用統一策劃、統一組織、統一指揮、統一協調和全過程控制。 

    二、EPC工程總承包的投標條件 

目前EPC工程總承包招標的適用依據主要是《關于培育發展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》（建市[2003]30號）。在設置投標條件時可淡化資質管理，實行能力認可，在工程實施時回歸資質管理，由有相應資質的單位分別承擔設計、施工任務。招標人可按下列方式之一設置投標條件： 

    （一）具有工程總承包管理能力的企業，可以是設計、施工、開發商或其他項目管理單位； 

    （二）具有相應資質等級的設計、施工或項目管理單位獨立或組成聯合體投標。 

    由于目前建筑市場上具有工程總承包業績的單位較少，在招標時不宜將工程總承包業績作為投標條件，以促進工程總承包行業的發展。 

    三、EPC工程總承包招標一般應明確的招標需求 

    EPC工程總承包招標可以在完成概念方案設計之后進行，也可以在完成方案設計之后進行，即方案未定的EPC工程總承包招標和方案已定的EPC工程總承包招標。無論哪種方式，一般應至少明確以下招標需求： 

    （一）細化建設規模：房屋建筑工程包括地上建筑面積、地下建筑面積、層高、戶型及戶數、開間大小與比例、停車位數量或比例等；市政工程包括道路寬度、河道寬度、污水處理能力等。 

    （二）細化建設標準：房屋建筑工程包括天、地、墻各種裝飾面材的材質種類、規格和品牌檔次，機電系統包含的類別、機電設備材料的主要參數、指標和品牌檔次，各區域末端設施的密度，家具配置數量和標準，以及室外工程、園林綠化的標準；市政工程包括各種結構層、面層的構造方式、材質、厚度等。 

    （三）劃分工作責任：除設計施工以外的其他服務工作的內容、分工與責任。 

    （四）房屋建筑工程還應明確是否采取工業化建造方式、是否采用BIM技術等。 

    四、EPC工程總承包的計價模式 

    EPC工程總承包招標在需求統一、明確的前提下，由投標人根據給定的概念方案（或設計方案）、建設規模和建設標準，自行編制估算工程量清單并報價。建議采用總價包干的計價模式，但地下工程不納入總價包干范圍，而是采用模擬工程量的單價合同，按實計量。如果需約定材料、人工費用的調整，則建議招標時先固定調差材料、人工在工程總價中的占比，結算時以中標價中的工程建安費用乘以占比作為基數，再根據事先約定的調差方法予以調整。 

    如果EPC工程總承包招標時，不確定建設規模與建設標準，不采用總價包干合同，而是采用下浮率報價與最終批復概算作為上限價的結算方式，一方面中標人在設計時偏好采用利潤率高的材料或無法定價的設備，發包人在工程監管時存在較大難度和廉政風險；另一方面，措施費用由于難以定價，在合同執行過程中，可能存在管理難度和較大廉政風險；再一方面由于開口合同，上限價與概算批復額度相關，中標人存在不當謀利的可能。 

    五、EPC工程總承包定標準備工作 

    EPC工程總承包一般采取定性評審、評定分離的招標方式，招標人在定標之前需做好以下準備工作： 

    （一）謹慎認定投標人的工程總承包管理能力與履約能力 

    1.是否具有工程總承包管理需要的團隊； 

    2.工程總承包管理團隊的主要人員是否具有較為豐富的工程管理經驗； 

    3.投標人是否建立了與工程總承包管理業務相適應的組織機構、項目管理體系； 

    4.投標人的整體實力、財務狀況和履約能力情況。 

    （二）投標人是否進行一定程度的設計深化，深化的設計是否符合招標需求的規定。 

    （三）考核投標報價是否合理。主要考核投標人是否編制了較為詳細的估算工程量清單，估算工程量清單與其深化的設計方案是否相匹配，投標單價是否合理。 

    如果投標人報價時只有單位指標造價，如每平米造價、每延米造價等，或者只有單位工程合價、工程總價，則可能無法判斷其投標報價是否合理，招標人在定標時可優先選擇能判定為報價合理的投標人。 

    六、EPC工程總承包招標注意事項 

    傳統招標模式由招標人提供設計圖紙和工程量清單，投標人按規定進行應標和報價，而EPC工程總承包招標時只提供概念設計（或方案設計）、建設規模和建設標準，不提供工程量清單，投標人需自行編制用于報價的清單，因此招標時應注意以下事項： 

    （一）確定合理的招標時間，確保投標人有足夠時間對招標文件進行仔細研究、核查招標人需求、進行必要的深化設計、風險評估和估算。 

    （二）參照國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）《設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》與《生產設備和設計-施工合同條件》擬定合同條款。 

    （三）改變工程項目管理模式，發包人對承包人的工作只進行有限的控制，一般不進行過程干預，而是在驗收時嚴格按建設規模和建設標準進行驗收，只有達到招標需求的工程才予以接收。EPC工程總承包工程可不實行工程監理，發包人也可仍然聘請工程監理，但是對工程監理的工作內容與工作形式進行適當調整。 

    （四）招標過程中，允許投標人就技術問題和商務條件與招標人進行磋商，達成一致后作為合同的組成部分。 

    （五）工程款支付不宜采用傳統的按實計量與支付方式，可采用按比例或按月度約定額度支付方式。 

    （六）慎重選擇定標方法，目前建筑市場中具備工程總承包管理能力和經驗的承包人較少，不宜采用較大范圍的直接抽簽或較大范圍的票決抽簽定標方式。